【期貨學(xué)堂】第二期 開戶入市需謹(jǐn)慎
期貨交易所不接受普通投資者直接入場交易，投資者必須通過期貨公司進(jìn)行期貨交易。投資者進(jìn)行期貨交易前，一方面要做好自我評估；另一方面還要根據(jù)自己需要選擇期貨公司，了解期貨從業(yè)人員。當(dāng)前，我國有一百余家期貨公司。具體來說，有些期貨公司擅長于傳統(tǒng)的商品期貨，有些期貨公司專注于金融期貨，有些期貨公司僅具有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照，有些期貨公司則擁有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、基金代銷業(yè)務(wù)等多項業(yè)務(wù)牌照；同時，具有相同業(yè)務(wù)牌照的期貨公司，其業(yè)務(wù)重點、業(yè)務(wù)水平也有差異。因此，投資者需要進(jìn)行充分了解，根據(jù)自己需要作出選擇。另外，期貨公司所在地、營業(yè)部數(shù)量及分布等也是投資者進(jìn)行選擇時需要考慮的因素。
投資者在選擇期貨公司時，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的誠信及財務(wù)狀況進(jìn)行了解。信譽和財務(wù)狀況良好、運作規(guī)范的期貨公司可以更好地為投資者提供服務(wù)，保障投資者的交易及資金安全。當(dāng)前，信息技術(shù)已經(jīng)覆蓋了期貨交易的各個環(huán)節(jié)，成為期貨行業(yè)的重要基石，是期貨市場安全穩(wěn)定運行的核心環(huán)節(jié)，在保護(hù)投資者合法權(quán)益、推動市場發(fā)展創(chuàng)新過程中起著越來越重要的作用。因此，投資者在選擇期貨公司時，有必要了解其信息技術(shù)水平。當(dāng)然，投資者還應(yīng)當(dāng)充分考慮收費及服務(wù)情況。不同期貨公司服務(wù)的內(nèi)容和水平存在差異。投資者在決定選擇某一期貨公司前，可以對不同期貨公司進(jìn)行橫向比較。
了解期貨公司情況有多種方式和途徑。首先。通過網(wǎng)上查詢是投資者了解并選擇期貨公司的重要途徑。為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，發(fā)揮社會監(jiān)督功能，提高期貨市場透明度,期貨公司現(xiàn)在均已通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，以及本公司網(wǎng)站，將期貨公司及其分支機構(gòu)基本情況、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，向社會公開。其次，投資者也可以通過在期貨公司經(jīng)營場所查看營業(yè)執(zhí)照、期貨業(yè)務(wù)許可證等方式，了解其是否正規(guī)合法。另外，投資者還可以聯(lián)系中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，咨詢期貨公司是否正規(guī)合法。近年來，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)組織實施了期貨公司的分類評價工作，按照《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》評價和確定期貨公司的類別。期貨公司分類評價的結(jié)果較好地反映了各期貨公司綜合情況，是投資者了解、選擇期貨公司的重要參考依據(jù)。
除了要選擇期貨公司，投資者還要對提供服務(wù)的期貨公司的工作人員進(jìn)行一定了解，主要是確認(rèn)其是否具有從業(yè)資格，知曉其執(zhí)業(yè)行為是否符合規(guī)定要求。中國期貨業(yè)協(xié)會建立了期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、期貨公司網(wǎng)站、期貨公司營業(yè)場所信息公示欄，查詢提供服務(wù)的期貨公司工作人員是否具有期貨從業(yè)資格，不要僅憑名片、著裝等表面現(xiàn)象進(jìn)行判斷，以防上當(dāng)受騙。
為了避免投資者盲目入市，除了投資者需進(jìn)行自我評估外，期貨公司也要按照中國證監(jiān)會《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的要求，本著對投資者負(fù)責(zé)的原則，執(zhí)行各項投資者適當(dāng)性制度，做到“把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。
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